时值十三届全国人大期间，BAT等互联网巨头的发言引来媒体大肆报道。而在区块链和加密货币如火如荼之时，监管机构对该领域的看法和认识也实为重要。近日，全国政协委员、证监会信息中心主任张野在接受证券时报专访时表示，“从技术角度上看，区块链的绝对去中心化是不成立的”。本文转载自证券时报两会报道组，原文标题为《张野：大力推进监管科技应用 提高资本市场监管能力》。

以下是证券时报专访张野的全部内容，雷锋网对其进行不改变原意的编辑。

证券时报：本次两会有哪些提案准备？关注的内容有哪些？

张野：我的提案有两个，一个是建议进一步完善投资咨询机构的管理条例，以适应多年来市场发展的实际情况；另一个是希望在证券法里加入关于互联网证券的内容，对互联网证券的内涵和原则性要求做出相应的说明。

另外，手机数据安全也是我非常关注的一个方面。当前手机APP都会采集手机的IMEI码、地理信息等数据，因此如何确保这些数据的安全是一个很大的问题。即便一些手机APP在安装时提示了采集声明，但拗口的专业名词很难让普通人理解清楚。有关部门应该对可能涉及到个人隐私的部分进行明确的、标准化的规定，并要求数据采集商做出安全承诺。

证券时报：证监会如何利用信息化手段进行资本市场监管？

张野：2014年开始，证监会开始建设*监管信息平台。这个平台整合了证监会各个方面的监管应用系统，包含了20多个子系统，通过数据共享和流程互通，更好地提高了监管针对性。目前，该平台已取得实质性进展，绝大部分子系统都已经上线运行，同时还在进行持续完善。这是证监会首次在监管应用系统和监管数据方面实现了大统一，为以后信息化发展打下了良好的基础。如果我们把各种个人级电子化工具称作监管科技1.0层次的话，*监管信息平台可以说是监管科技的2.0层次。*监管信息平台是在证监会市场部和信息中心的组织下，由中证监测和中证信息两家专业的市场核心机构提供技术支撑，采用一套制度、一张图纸、一套标准进行开发建设的，从而保证了*监管信息平台的整体化。

一年前，证监会又开始研究资本市场的大数据监管，也可以称之为监管科技3.0，即利用现代信息科学技术提升监管部门的工作效率和监管力度，监管科技应用已经成为全球各国监管机构的共识，也是证监会多年来坚持的工作理念。监管科技3.0不是空中楼阁，它是在传统信息技术之上充分利用人工智能、大数据、云计算、区块链等先进技术手段，对传统技术手段的升级和完善，因此无论是从技术上还是理念上都需要进行深层次的转变。

证监会花了很长时间对这个领域进行了调研，认真研究了全球范围内监管科技的应用情况，在此基础上制定了我国资本市场监管科技3.0的总体实施方案。总体方案里包含了9个重点分析方向、32个应用场景，如拟上市公司画像、上市公司画像、内幕交易、财务舞弊分析等。在监管科技3.0的工作中，将充分发挥交易所的技术优势和人才优势。刘士余主席对这项工作非常重视，重点工作亲自督办，希望在一两年内能够在监管科技运用方面能走出一条新路，达到新的水平。

证券时报：监管科技在资本市场一线监管方面有哪些运用？

张野：证监会的*监管信息平台与各交易所的监察监管系统构成了统一的整体。沪深交易所在内幕交易、市场操纵、信息披露等方面已经建成了强大的监察系统，因此可以将交易所监察系统的数据与证监会的数据进行充分整合，从不同角度、不同颗粒度对数据进行处理和分析，从而可以更有效地发现各种违规线索。比如交易所发现某个上市公司信息披露出现了异常，就可以将异常情况通过*监管信息平台传送给辖区的证监局，证监局核查后再反馈给交易所，通过数据流动形成完整的监管链条。如果再加上人工智能的分析，就可以大幅提高监管力度。

证券时报：监管科技的应用有哪些困难？

张野：大数据＋人工智能到目前为止可以说还是个艺术性的工作，还达不到工程性的标准。所谓的艺术性的工作，就像是你写一本小说，我也写一本小说，但你的小说可能会很畅销，我的却一本也卖不出去，因为没有一个工程性的方法，指导你如何写小说就可以畅销。大数据和人工智能也一样，大家都很看好它的前景，但如何具体取得实际效果，还需要有一个工程方法意义上的突破，指导大家按照一个有效的方法去做，就可以看到想要得到的结果。这个层面如果不能突破，就只能停留在畅想层面上了。

证券时报：如何看待区块链技术的发展？

张野：区块链有非常突出的特点，无论是技术理念还是技术手段都值得高度关注。但还有一些问题需要进一步澄清。

首先从技术角度上看，区块链的绝对去中心化是不成立的，因为区块链本身就是个软件，而软件一定是中心化开发出来的。再比如，区块链上一个必不可少的部分是身份认证，而身份认证的技术是PKI（公钥基础设施），这个技术也是中心化的。所以，如何在中心化的架构基础上搭建一个的去中心化的体系，需要进一步研究。

另外，区块链技术发展到现在，有一个根本性问题还没有解决——为什么要去中心化？不可否认，有些应用场景是需要去中心化的，但是否所有的场景都要去中心化，这是需要仔细思考的。

我还是比较认可周鸿祎说的那句话——到现在大家还没找到比较适合应用区块链的场景。因此，对待区块链的发展既不要一哄而上，也不能把它看得一无是处，还是要顺其自然、遵循自然科学的发展规律。

原文发布时间为：2018-03-06
本文作者：AI金融评论
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